关于严禁异常交易的风险提示

华夏银都 · 2017-01-12 15:11

关于严禁异常交易的风险提示


      

各会员单位、交易商:

  经交易中心监控显示及会员单位的反馈,近日有个别交易商涉嫌利用可疑(非法)资金进行异常交易的违规行为。

  为控制市场交易风险,保护市场各参与方的合法权益,交易中心严正申明:

  严禁一切可疑(非法)资金的异常交易行为,对于出现异常交易行为的账户,交易中心将根据《湖南华夏银都大宗商品现货交易中心异常监控管理办法》中相关条款进行处置。

  请各会员单位加强对交易商交易资格排查和交易风险意识教育,严格做好交易商适当性管理,杜绝各种违法违规的异常交易行为。

特此警示。

    湖南华夏银都大宗商品现货交易中心有限公司

                          2016年12月20日


附:《湖南华夏银都大宗商品现货交易中心异常监控管理办法》


第五条(三)成交异常:会员及其下属交易商的成交有违反交易中心规定,或成交量突增、不能成交等现象。成交异常包括但不限于:

  1、 会员、交易商应该成交的单据不能成交;

  2、 会员向结算会员的下单违反了交易中心的相关规定;

  3、 会员、交易商恶意成交单据;

  4、 其他成交异常情况。

(四)资金异常:是指交易系统中资金在较短的时间内有较大的变化或各种资金之间的逻辑出现不合理解释等现象。资金异常包括但不限于:

1、交易中心、会员管理端,交易商交易端资金权益出现差异的异常情况;

2、管理端通过不同途径查询到的资金情况出现差异的异常情况;

3、其他资金异常情况。

(七)人为异常交易行为:现货交易出现以下情形之一的,为人为异常交易行为:

1、高频交易行为:在单个交易日内大量或多次进行订立交易品种,且在较短时间内进行平仓操作,存在较大交易风险或隐患的交易。

2、违规交易行为:两个或两个以上登录IP相同或相似;登录IP不同但所属区域相同;登录IP不同但涉嫌存在实际控制关系的交易账户之间,大量或多次在相同(或相近)时间点和价位进行相反或相同方向的交易。

3、涉嫌代客理财:两个或两个以上登录 IP 相同或者登录 IP 不同但涉嫌存在实际控制关系的交易账户,大量或多次在相同(或相近)时间点和价位进行相同方向操作的交易。

4、涉嫌违规刷单:在较短时间内进行大量或多次交易,其平仓价格与建仓价格的价差绝对值小于该品种的报价点差,且产生大量交易费用的。

5、违规超仓行为:两个或两个以上登录 IP 相同或者登录 IP 不同但涉嫌存在实际控制关系的交易账户的,交易品种合并持仓数量超过交易中心持仓限额规定的。

6、超短线交易:交易单中有超过 30%交易量的持仓时间极短或当投资者主要通过超短线交易进行获利时,可视为异常。关于超短线交易时间的认定标准以交易中心书面通知为准;此处的交易单不包括止损止盈单与系统强平单。

7、涉嫌违规交易:任何利用交易系统技术原因或系统故障进行盈利的交易,或者通过其它软件或程序影响华夏银都交易中心系统安全或者正常交易秩序。

8、交易中心认定的其他情形。

会员单位应当密切关注交易商的交易行为,积极防范交易商在交易中可能出现的异常交易行为,引导交易商理性、合规参与现货交易。

会员单位发现投资者在交易过程中出现本办法上述所列异常交易行为之一时,应当及时予以提醒、劝阻和制止,并及时向交易中心报告。

会员或交易商出现本办法上述所列异常行为之一的或涉嫌存在异常交易行为的,交易中心可以采取电话提示、书面警示、要求报告情况、要求提交书面承诺、约谈训诫、列入重点监管名单等措施;情节严重的,交易中心可根据相关规定采取限制持仓、提高履约准备金标准、限制开仓、限期平仓、强行平仓、暂停开户、取消交易、限制登录、市场禁入等监管措施;涉嫌违反法律、法规、规章的,交易中心可以提请司法机关进行立案调查。

第三十二条 交易中心对突发异常情况的处理方式及手段:

(一) 发布警示及提示公告;

(二) 限期转让;

(三) 代为转让;

(四) 限制出金;

(五) 临时盘中休市;

(六) 调整开市时间;

(七) 暂停报价;

(八) 暂停交易;

(九) 转交合规部门;

(十) 其他方式。

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湖南华夏银都大宗商品现货交易中心是由具有央企背景的中央新影文化发展有限公司联合多家企业斥资一亿打造的大宗商品现货交易中心。是经湖南省相关部门批准设立并监管的大宗商品现货交易中心,是国内仅有的两家拥有央企背景的现货交易中心之一。
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